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塑合规文化, 做合规员工

稿件来源:绵阳市场信息网  发布时间:2023-11-03  发稿编辑:韩春梅

 

合规,直白一点解释就是守规矩,讲制度。作为基层网点的一名员工,凡事都要讲规矩,对内要坚守制度,不迟到不早退,每日三碰库,出入库坚持五同,贷款方面严守底线。对外要按规章办理业务,核实本人,亲见签字,实地调查,如实撰写调查报告。合规是一种意识,深深印在每个员工的心里,合规是一种责任,约束着岗位上的每一个员工,同时又保护着每一个员工,合规更是一种习惯,潜移默化的影响着我们的每一天的工作。

为何合规。古话说得好,没有规矩不成方圆,这句话强调的就是合规的重要性,大到国家治理,小到个人言行举止,无论做什么都讲求遵守规章制度。合规文化是银行文化的重要组成部分,是银行业稳健运行的基本内在需求。加强合规操作并不是挂在嘴边的一句空话,各项规章制度的建立也不是凭空想象出来的,所有的制度规矩都是在日常工作经验教训中总结出来的。各类合规案防事件的发生,就是经办人合规意识缺乏,对业务办理是否合规,办理流程是否满足制度规定,业务是否存在风险漠不关心,不遵守规章制度,不知道哪些该做,哪些不该做,最终对个人对单位造成了严重损失和重大负面影响。回头看一看,如果在员工在业务办理流程中坚持原则,凡事按规定,主动抵制违规行为,这些事情如何会发生呢?

坚持合规文化建设,是北川联社高质量发展的需要,联社企业文化中不断强调合规的重要性,十二字方针“强党建、控风险、抓发展、严管理”,三大银行建设第一个就是合规银行,四个第一里面强调合规为第一准绳,五大理念中更是说到要遵循“宁可不做,绝不做错”的风险理念,就是要坚持合规,处处合规,单位才能够更好更稳健的发展。

如何合规。

1.加强合规文化建设。要充分认识到合规教育的重要性,加强合规文化与职业操守相融合,开展好员工合规教育学习,将“做合规员工、办合规业务,建合规银行”的理念根植到每一位员工心头。

2.落实规章制度执行。再好的制度,如果不能得到好的执行,也只是一纸空文。各类违规案件给我们敲响警钟,让我们更深刻认识到制度执行的重要性和必要性,违背原则,不严守制度执行,没有底线意识,是造成案件发生的直接原因。必须要落实责任制度,严格按照员工违规行为处理办法,有错必究,有错必改。按照联社案防工作要求,层层落实,形成人人讲合规良好氛围,对坚持合规,抵制违规的员工给予保护,对违规人员严肃处理。

3.深化监督问责力度。做好专项检查,各业务条线针对不同业务领域,定时或不定时展开排查工作,杜绝案件风险。同时要做好员工异常行为排查,对员工的监督延伸到8小时以外。专项检查要建立台账,明确责任归属,对于检查出的问题要规定时限整改。严肃处理各种违规行为,违规必究,实事求是,不因违规问题小而姑息,不因违规者中而放任。

身为银行从业人员,合规二字应该始终放于心间,我们要以实际行动传播和发扬合规精神,为建设好区域首选的绿色数字普惠银行贡献自己的力量。(作者:北川农信联社 徐冬)

 

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